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証券法庭:証券與法律之間的“斷橋”

本報實習記者 孫維晨 發自北京
2009年03月13日07:13【字號 【留言】論壇【打印】【關閉】
  3月11日,全國政協委員、中國証監會副主席范福春在參加經濟組小組討論時建議,在全國設立幾個專門的証券法庭,既進行民事審判,也進行刑事審判,以提高對資本市場違法案件的審判水平。他甚至透露,已經就“証券法庭”問題與最高人民法院的相關領導進行了溝通。盡管這個提案意在保護資本市場中的投資者,但是其必要性與可行性的討論也許才剛剛開始。因為,在中國“隔行如隔山”的傳統中,要打通法律與資本市場之間的“斷橋”還有待時日。  

  范福春認為,資本市場上的違法案例具有兩個鮮明特點:一是金額巨大,多達百萬元、千萬元乃至上億元﹔二是案情復雜,尤其是涉及內幕交易、操縱市場的案子。這些案件的審判需要法官對証券市場有專業的了解。

  北京大學金融與証券研究中心主任曹鳳岐接受記者採訪時表示:“加強証券領域案件的審判力度是無可厚非的,但是有沒有必要建立這樣一個專門法庭值得討論。”因為建立這樣一個專門法庭,關鍵因素在於審判案件的法官能否將証券與法律領域融會貫通。曹鳳岐舉例說:“最近,我們剛剛收到一份相關的博士后申請,就是由於証券領域專業性太強,使得法律工作者難以把握案件的審理。”此外,銀行、期貨、信托等領域是不是也要專門建立相關的法庭,曹鳳岐擔心建立一批專門性法庭是否會導致資源浪費。   然而,現實的情況是証券領域的罪行大多與其他經濟犯罪相關。“比如洗錢,挪用公款等。”曹鳳岐說。而從法律的角度來說,在這位曾參與起草《証券法》和《投資基金法》的專家看來,如果能夠不斷細化和完善這兩部法律,也許可以幫助法官把握好相關案件。不過,目前“我們的法律只是一個框架,而法律條款不細”。

  但是,支持建立証券法庭的人也有自己的看法。國金証券首席經濟學家金岩石的回答是:“肯定有必要!”這位曾經在美國証券業從業10年的專家告訴記者,美國的証券市場中存在一個名為“美國証券仲裁法庭”的專門環節。當証券領域的個人或者機構發生糾紛,必須經過這個仲裁機構,“一般法庭不予受理”。而面對專業人才匱乏的窘境,金岩石認為:“隻要法庭成立,人才自然會跟進。”
來源:人民網-《國際金融報》(責任編輯:凌陳)
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